"Evaluación del Sistema de Control Interno Bajo el Enfoque COSO. Caso: Fundación para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnología en el Estado Trujillo, Venezuela”
Cuestionario N° 5
Informante Clave:
Coordinadores de Unidades.
Componentes:
Actividades de Control, Sistema de Información y Comunicación, Supervisión.
Instrucciones:
Lea cuidadosamente cada uno de los planteamientos que se formulan y marque con una X la respuesta que más se aproxime a la situación de Fundacite-Trujillo, considerando las opciones de SI (S), NO (N) NO APLICA (NA). En caso de manifestaciones afirmativas se agradece responder el detalle en cuyo tema se solicita.
Ítem
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Planteamiento
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S
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N
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NA
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Observación
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Elementos Organizacionales
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01
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Fundacite-Trujillo posee una estructura organizativa formal actualizada
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02
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El personal adscrito a la Unidad cuenta con una segregación formal de funciones.
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03
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En la Unidad se cuenta con:
3.1.-Manual de Procesos.
3.2.-Manual de Funciones y Responsabilidades.
3.3.- Manual de Evaluación de Desempeño.
3.4.- Manual Descriptivo de la Unidad.
3.5.- Manual para la Formulación y Evaluación de Proyectos.
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04
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El personal adscrito a la Unidad conoce suficientemente los siguientes aspectos de Fundacite-Trujillo:
4.1.- Estructura Organizativa Formal.
4.2.- Visión.
4.3.- Misión.
4.4.- Objetivos Organizacionales.
4.5.- Políticas.
4.6.- Manuales de Normas y Procedimientos.
4.7.- Plan Operativo Anual.
4.8.- Proyectos y Planes en Ejecución.
4.9.- Metas y Logros Alcanzados.
4.10.-Filosofía de la Gestión Institucional.
4.11.-Funciones y Responsabilidades del Cargo.
4.12.- Normativa Legal Vigente Aplicable.
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05
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En la Unidad se realiza de forma periódica una evaluación de los requerimientos y necesidades de adiestramiento y capacitación del personal.
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06
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Fundacite-Trujillo cuenta con un Programa para el desarrollo de capacidades y aptitudes de su personal en el área de su competencia.
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07
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Se evalúa el trabajo realizado por el personal adscrito a la Unidad.
Instrumentos Utilizados:
7.1.- Indicadores de Rendimiento.
7.2.- Supervisión Directa.
7.3.- Medición de Competencias.
7.4.- Monitoreo.
7.5.- Otros.
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08
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En la Unidad se promueve un proceso de capacitación del personal de nuevo ingreso.
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09
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Personal adscrito a la Unidad ejerce más de un cargo remunerado en la administración pública.
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10
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En la Unidad se designa a un funcionario para cubrir las ausencias prolongadas del personal como receso vacacional, reposo postnatal, reposo post-operatorio, otros.
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11
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Existe parentesco en el personal adscrito a la Unidad.
Tipo:
Consanguinidad.
Afinidad.
Adopción.
Otras.
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12
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En Fundacite-Trujillo se han realizado las siguientes actividades en atención a lo establecido en la Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo (LOPCYMAT):
12.1.- Selección de Delegado (s) de Prevención.
12.2.-Conformación del Comité de Seguridad y Salud Laboral.
12.3.-Registro del Comité de Seguridad y Salud Laboral.
12.4.-Elaboración de un Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
12.5.-Presentación de Informes Periódicos sobre Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo.
12.6.- Diseño de Estrategias para el Control Efectivo de las Condiciones de Trabajo.
12.7.- Otras.
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13
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El equipo de trabajo de la Unidad envía con frecuencia reportes de actividades ejecutadas o informes sobre irregularidades presentadas a Presidencia.
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14
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En Fundacite-Trujillo se da a conocer de forma oportuna las decisiones, políticas, lineamientos y procedimientos a seguir por el Personal de la Unidad.
Medios:
14.1.- Boletines.
14.2.- Memoranda.
14.3.- Circulares.
14.4.- Reuniones Colectivas.
14.5.- Contacto Personal.
14.6.- Otros.
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En Fundacite-Trujillo se utilizan sistemas integrales de información automatizados para procesar la información de la Unidad, relativa a proyectos, bases de datos, informes operacionales, otros.
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En la Unidad se cuenta con estrategias para promover un ambiente de trabajo adecuado y relaciones laborales armónicas.
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17
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Se dispone de estrategias para fomentar el trabajo en equipo, intercambio de información y fluidez en la comunicación entre el personal de la Unidad.
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Se fomenta en el personal de la Unidad una cultura de cumplimiento de leyes, políticas, normas, procedimientos y acciones correctas en función de valores éticos.
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